头部券商研究所被罚 事涉研报合规问题

上海证监局发布公告，国泰君安、国泰君安证券研究所所长黄燕铭、国泰君安固收首席分析师覃汉同日被罚。近期，与券商分析师、券商研报有关的罚单频发。据记者不完全统计，5月以来，仅上海证监局辖区，已经有申万宏源、申港证券、野村东方、民生证券、国泰君安等多家券商和相关分析师因研报发布的违规问题受到监管处罚。